Effettuerò il monitoraggio delle transazioni, il KYC aziendale e la revisione AML

Due Diligence (KYC aziendale): verifica dell'entità tramite fonti pubbliche e monitoraggio delle transazioni.

Obiettivo: Recuperare e verificare i dettagli dell'azienda utilizzando fonti accessibili gratuitamente per valutare legittimità, struttura e rischio.

Informazioni principali fornite:

• Nome dell'entità
• Data e luogo di costituzione
• Indirizzo registrato
• Luogo principale di attività (indirizzo fisico)
• Dirigenti chiave (Direttori, C-suite)
• Numero di identificazione fiscale (TIN) o numero di identificazione del datore di lavoro (EIN)
• Struttura proprietaria
• Tipo di attività
• Controllo delle notizie negative (tramite Google)

Documenti di supporto forniti (Open Source)

• Registri delle aziende (ad esempio, Segretario di Stato, Companies House UK)
• Rivelazioni sul sito web dell'autorità di regolamentazione
• Sito ufficiale dell'azienda
• Prova di quotazione (sito della borsa)
• Depositi SEC (per entità statunitensi)
• Relazioni annuali
• Certificato di costituzione (COI)
• Memorandum of Association (MOA)
• Articles of Association (AOA)

Tipi di fonti

• Registri governativi
• Autorità di regolamentazione
• Siti web aziendali
• Borse finanziarie
• Aggregator di notizie (per media negativi)

Tutti i dettagli e i documenti sopra menzionati dipendono dal tipo di entità e dovrebbero essere disponibili tramite fonti accessibili pubblicamente.